La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), publica el cuarto ejemplar del Boletín de Acciones de Supervisión con información al cierre de 2015.

 

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• Durante el año que precede, la CNBV llevó a cabo un amplio programa de supervisión, habiendo iniciado 630 visitas de inspección: 341 ordinarias, 55 especiales y 234 de investigación a las entidades supervisadas, lo que representó un incremento de 25.5% con respecto a 2014.

 

• Derivado de las visitas y procesos de vigilancia que fueron concluidos en 2015, la CNBV emitió en su conjunto, 70,027 observaciones y recomendaciones: de este total 7,729 corresponden a entidades sujetas a supervisión integral y 62,298 a entidades sujetas exclusivamente a supervisión en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) .

 

• Además, se instruyó un total de 5,580 acciones correctivas: 5,319 corresponden a áreas de supervisión integral y 261 a entidades sujetas exclusivamente en materia de supervisión PLD/FT.

 

• El proceso de supervisión constituye un pilar fundamental en el cumplimiento de la visión estratégica de la CNBV.

 

 

La CNBV, a través de sus Vicepresidencias de Supervisión, publica el cuarto ejemplar del Boletín de Acciones de Supervisión, el cual recopila las principales acciones de supervisión realizadas en 2015, por tipo de acción y subsector supervisado, así como las observaciones, recomendaciones y acciones correctivas resultantes de dichas acciones.

 

En el documento se detalla que durante el año que precede, se llevó a cabo un amplio programa de supervisión, con el que se iniciaron 630 visitas de inspección, de las cuales 341 fueron ordinarias, 55 especiales y 234 de investigación; esto representó un incremento de 25.5% respecto al 2014.

 

Asimismo, derivado de estas visitas y procesos de vigilancia que fueron concluidos durante el año, la CNBV emitió 7,729 observaciones y recomendaciones y 5,319 acciones correctivas, correspondientes a los sectores sujetos a supervisión integral.

 

Adicionalmente, se generaron 62,298 observaciones y recomendaciones y 261 acciones correctivas, para las entidades sujetas únicamente a supervisión en materia de PLD/FT.

 

Subraya que el proceso de supervisión constituye un pilar fundamental en el cumplimiento de la visión estratégica de la CNBV, enfocada a promover el sano desarrollo del sistema financiero y proteger los intereses del público.

 

El marco de supervisión, también permite reaccionar ante cualquier alerta que surja en el sistema a través de visitas especiales y de investigación, en virtud de las observaciones o situaciones detectadas a través de nuestras labores de supervisión y vigilancia.

 

De ahí, que la CNBV difunda el trabajo que realiza en materia de supervisión con la finalidad de que el público tenga al alcance herramientas que den mayor certeza para la toma de decisiones respecto a la contratación de productos y servicios financieros; así como para mejorar la vinculación de la ciudadanía con los servicios financieros y que esto conduzca a una mayor inclusión financiera.