- De enero a junio de este año, el monto total de sanciones impuestas sumó 155.9 millones de pesos (mdp), de los cuales 49.7 mdp correspondieron al segundo trimestre. El valor total de las multas económicas impuestas en el primer semestre de 2016 representó poco más de la mitad del monto impuesto durante 2015.
- En el periodo referido, la principal conducta sancionada por la CNBV fue el incumplimiento en la entrega de información en tiempo y forma (15%), seguido de fallas en los manuales y documentación de procedimientos internos (8%) y deficiencias en los sistemas automatizados (7%).
- Con la aplicación de sanciones y su divulgación, la CNBV frena y desalienta conductas que afectan el sano desempeño del sistema financiero mexicano y provee de herramientas de análisis a los usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.
La Vicepresidencia Jurídica de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), a través de su Dirección General de Delitos y Sanciones, publica el Boletín de Sanciones, el cual hace un recuento de las principales acciones que realizó la Comisión en esta materia durante el primer semestre de 2016.
Durante dicho periodo, la CNBV emitió 597 resoluciones de sanción, de las cuales 414 fueron multas económicas, 152 amonestaciones, 7 amonestaciones y multas, 5 cancelaciones de registro, 6 revocaciones y 13 suspensiones de operación.
Detalló que en los primeros seis meses de 2016, el número de sanciones económicas sumó 421, por un valor de $155’913,479 pesos, cifra que representó poco más de la mitad de las multas aplicadas durante 2015. Las sanciones correspondientes al segundo trimestre ascendieron a 49.7 mdp.
Por su parte, las entidades financieras y personas físicas de 19 sectores, pagaron $115’864,476 pesos, correspondientes a sanciones impuestas de enero a junio de 2016 y/o en ejercicios anteriores.
De los 28 sectores que resultaron sancionados durante el primer semestre del año, las Instituciones de Banca Múltiple, Centros Cambiarios, personas físicas, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Casas de Bolsa, Uniones de Crédito y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas, concentraron cerca del 79% de las multas y amonestaciones impuestas en número.
La CNBV, como resultado de sus labores de supervisión, canceló el registro de 4 Centros Cambiarios y 1 Transmisor de Dinero, por incumplimientos graves a las obligaciones aplicables. También revocó la autorización para operar de 3 Uniones de Crédito, 1 Sociedad Financiera Popular, 1 Sociedad Operadora de Fondos de Inversión y 1 Oficina de Representación.
Además de ordenar la suspensión de operaciones a 12 Centros Cambiarios y a una Sociedad Financiera de Objeto Múltiple, Entidad No Regulada.
En su búsqueda de nuevas maneras de brindar al público información útil y oportuna que por un lado, facilite la toma de decisiones y por el otro, fomente la disciplina de mercado, la Comisión publica el listado de las principales conductas infractoras sancionadas en cada sector.
En el periodo referido, se sancionaron 890 conductas a través de 597 resoluciones de sanción. La principal conducta sancionada por la CNBV fue el incumplimiento en la entrega de información en tiempo y forma (15%), seguido de fallas en los manuales y documentación de procedimientos internos (8%) y deficiencias en los sistemas automatizados (7%).
En el Boletín se dan a conocer los actos de autoridad que realiza la Comisión para disuadir conductas que contravienen al marco legal vigente. La imposición de sanciones es una herramienta fundamental para hacer cumplir la regulación financiera en protección de los intereses del público.
A partir de la Reforma Financiera, se fortalecieron las facultades de sanción de la CNBV, al otorgarle herramientas que permiten acortar los plazos para su imposición; así como la facultad de divulgar oportunamente la información sobre las sanciones impuestas.
De ahí, que el día 15 calendario de cada mes o al día hábil siguiente, la CNBV publica en su página de internet, las sanciones impuestas durante el mes inmediato anterior, en línea con lo establecido en la Reforma Financiera.
Con la aplicación de sanciones y su divulgación, la CNBV frena y desalienta conductas que afectan el sano desempeño del sistema financiero mexicano y provee de herramientas de análisis a los usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.
El Boletín de Sanciones número 6, correspondiente al primer semestre de 2016, puede ser consultado en la siguiente liga. http://goo.gl/nwevuU
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